投信投顧業務員考試科目 投信投顧業務員

投信投顧業務員考試科目

考試科目 - 投信投顧營業員

考試科目 題型 合格標準
投信投顧相關法規
(含自律規範)
各50題
選擇題
3科總分達210分,其中任何1科不得低於50分。
2科總分達140分,其中任何1科不得低於50分。
參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。
證券投資與財務分析
證券交易相關法規與實務

命題範圍 - 投信投顧相關法規(含自律規範)

(1) 證券投資信託及顧問法。
(2) 證券投資顧問事業設置標準。
(3) 證券投資顧問事業管理規則。
(4) 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
(5) 證券投資信託事業設置標準。
(6) 證券投資信託事業管理規則。
(7) 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
(8) 證券投資信託基金管理辦法。
(9) 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
(10)證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
(11)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
(12)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
(13)「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
(14)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
(15)證券投資顧問事業從業人員行為準則。
(16)境外基金管理辦法。

百科問與答

  • (600字以內)
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